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金管會全面清查上市櫃公司發行可轉債，是否涉及不法或弊端。金管會主委麻辣火鍋 五股李瑞倉昨（23）日在立法院財委會表示：「有心人透過可轉債發行，坑殺投資人」，已請檢查局全面清查，目前已進入最後階段，若有違法，一定重罰。



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李瑞倉透露，初步核對之後，發現有6件發行案有問題，正在進行最後清查，若發現違法證據會移送檢調。

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檢查局長吳桂茂表示，清查相關承銷券商，了解承銷可轉債過程，是否有違規或不法，清查發現有6件發行案有問題，而不是6家公司，即有公司是2件以上可轉債發行案都有瑕疵。據了解，可轉債常見弊端即為了轉股套利，可先壓低訂價，之後又創造議題，拉高市價，讓可轉債一個月轉換為股票後，即可出售套利，這部分涉及證交法155條的操控市場行情；第二種是知悉公司未來會有相關利多、大訂單，因此透過投資可轉債套利，這就涉及證交法157條的內線交易；第三種即公司內部人透過人頭戶，與承銷券商串聯，認購可轉債，這即是涉及背信，三大行為都是刑責，一經發現證據，金管會都會移送檢調。證期局表示，可轉債一般是看好公司未來股價的投資人會認購，過去常見內部人以人頭認可轉債，但樂陞可轉債「最離譜」，因此要求今年起發行可轉債要附前一年年報，及最近一期財報，今年因為3月年報才會出爐，所以至今沒有新可轉債發行。證期局局長王詠心也表示，在樂陞案後已針對可轉債的弊端提出四大方案，一是閉鎖期太短，投資人透過壓低轉換價格，拉抬市價從中套利，現已將可轉債閉鎖期由1個月延長為3個月；第二是訂價資訊，若有公司刻意壓低轉換價格，會加強查核揭露資訊。第三券商承銷可轉債，若被金管會發現詢價圈購有問題，即有公司內部人利用人頭戶認購，則券商6個月內承銷可轉債只能作競價拍賣，不能用詢圈，第四是櫃買中心加強查核監控機制，異常就嚴罰。王詠心強調，一旦券商承銷過程有違規或違法，一定會加強對券商警告或相關人員解職，甚至要求停業，在配售業務上至少會停止6個月不能詢價圈購。(工商時報) var _c = new Date().getTime(); document.write('');







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